新巴尔虎右旗阿拉坦额莫勒镇镇区新建热源PPP项目实施方案

完成单位：内蒙古中实工程招标咨询有限责任公司

一、项目概况

新巴尔虎右旗隶属内蒙古自治区呼伦贝尔市，位于呼伦贝尔草原西南部，中俄蒙三国交界处。东北部与全国最大的陆路口岸城市满洲里毗邻。呼伦、贝尔两大湖泊及克鲁伦、乌尔逊两条河流点缀在草原腹地，乌尔逊河流域形成的乌兰诺尔湿地被称为“百鸟故乡”。

项目采用 PPP 模式运作，属于新建+存量项目。新建热源规模 3×58MW 的往复炉排热水锅炉房及配套设施。存量部分为现有供热管道和沟槽、换热站、换热机组。该项目存量资产分别隶属山东枣矿集团和新巴尔虎右旗国有资产管理局。

二、项目建设规模

1、新建内容及规模：

1）新建热源规模 3×58MW 的往复炉排热水锅炉房及配套设施。

2）新建一级热水管网 4.617km。

3）新建热力站 1 座。

4）新建热网监控及通讯系统。

2、存量规内容及规模：

依据《新巴尔虎右旗庆升热力有限责任公司资产评估报告书》（内金评报字【2019】第 0019 号）可知：新巴尔虎右旗庆升热力有限责任公司所申报的资产在评估基准日 2018年03月31日评估值为9065.66 万元（其中含政府投资 812.88 万元）。

表 1 可利用资产汇总表

新巴尔虎右旗阿拉坦额莫勒镇镇区新建热源 PPP 项目充分利用现有供热设施，现有供热管道和沟槽、换热站、换热机组属于政府投资部分的资产无偿租赁给项目公司使用，属于新巴尔虎右旗庆升热力有限责任公司投资部分的资产以租赁的方式供项目公司使用，其他锅炉相关设施作为备用热源，另行与新巴尔虎右旗人民政府签订相关租用协议，待新建热源厂稳定运营后退出。

三、项目运作模式设计

新巴尔虎右旗阿拉坦额莫勒镇镇区新建热源 PPP 项目采用 BOT（建设-运营-移交）+LOT（租赁-运营-移交）模式运作，由成立的项目公司（SPV 公司）进行项目的投融资、建设、运营、维护和移交。

四、项目运作模式设计

本项目总投资 19027.29 万元，通过 PPP 模式筹集资金。

项目资本金：本项目采用 PPP 模式，即公私合作模式。根据《国务院关于调整和完善固定资产投资项目资本金制度的通知》（国发〔2015〕51 号）对固定资产投资项目资本金的规定，结合项目实际情况，设定本项目的项目资本金为总投资的 30%（5708.19 万元），项目资本金由政府出资方代表和社会资本方按照 10%：90%的股权比例出资到成立的项目公司。其中，政府出资570.82 万元，社会资本方出资 5137.37 万元。

项目公司融资：总投资 70%（13319.10 万元）的资金由社会资本方通过商业银行贷款等其他融资方式筹集。

五、回报机制

本项目属于具有向最终用户收费机制的供热项目，结合本项目的推进进度，本项目的回报机制采用“使用者付费+可行性缺口补助的模式”。

六、项目公司股权结构

政府的出资方代表（新巴尔虎右旗金鞍污水处理有限公司）与中选社会资本方按照 10%：90%的比例共同出资成立项目公司。项目公司注册资本金为 5708.19 万元，政府方出资占比 10%（570.82 万元），社会资本方出资占比 90%（5137.37 万元）。

七、项目进展

已经完成社会资本公开招标采购，新巴尔虎右旗庆升热力有限责任公司与枣庄市政工程股份公司联合体中选本项目社会资本方，根据《中华人民共和国招标投标法实施条例》以及招标文件规定：“依法能够自行建设、生产或者提供本项目的施工、货物、服务，本项目相应的施工、货物、服务将由社会资本自行承担，不再招标。”因此本项目采用“两标和一标”的采购模式，要求社会资本方或联合体一方具备施工资质。

目前项目公司已经注册成立，融资贷款正在进行，施工许可已经办理，施工建设已经开始。

八、项目亮点

本项目难点在于存量资产隶属两个省份，如果采用 TOT 模式，存在跨省转让的难题。公司项目团队经过多方论证，存量资产采用 LOT 模式，即租赁运营移交的模式，项目公司租赁两部分资产并运营，期满后分别移交各自资产权属部门。

项目运作模式为国内跨省存量资产的 PPP 项目方案设计提供开创性思维，解决存量资产评估和转让的难题。