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国际咨询工程师联合会(FIDIC)文献介绍

发布时间: 2016-09-01  字号:【  】  点击次数:55697次
 一、概述
国际咨询工程师联合会(FIDIC)对世界工程咨询业的重大贡献之一就是为全球从事工程建设领域的技术人员、管理人员等提供了一个重要的知识宝库——FIDIC文献。


多年来,FIDIC对其文献的编制持续不断地投入了巨大的工作量。

每一份文件都是根据各国多年的工程管理实践经验,并汲取有关专家、学者及各方的意见和建议的基础上编制的,并在使用过程中不断地进行补充和修订,不断完善并提高其实际应用价值。可以说,FIDIC文献是集中了全球工程领域的持续进步的管理经验编写而成的。

FIDIC的文献的内容非常广泛,几乎囊括了工程建设领域各类重要问题。FIDIC编制的各种文件突出的特点是公平、务实、严谨、适用面广和持续改进。编写形式具有多样性,可概括为:合同格式、工作指南、程序规定、工作手册等几类。其内容包括:合同条件、协议范本、质量管理、廉洁管理、项目可持续管理、环境管理、实力建设、咨询服务选择、风险管理、争端解决等许多方面。

FIDIC的文献确立了工程咨询行业的先进的管理理念和科学的管理方法,构成了FIDIC完整的知识体系,已被世界上很多国家和地区所采用,并被普遍认为是工程管理领域应遵循的国际惯例。多年来,FIDIC的文献在促进国际工程咨询行业的发展中起着重要的作用,赢得了很高的国际声誉。

二、FIDIC合同条件

(一)FIDIC合同条件的特点
每一种FIDIC合同条件文本主要包括两个部分,即通用条件和专用条件,在使用中可利用专用条件对通用条件的内容进行修改和补充,以满足各类项目和不同需要。FIDIC系列合同条件的优点是,具有国际性、通用性、公正性和严密性;合同各方职责分明,各方的合法权益可以得到保障;处理与解决问题程序严谨,易于操作。FIDIC合同条件把与工程管理相关的技术、经济、法律三者有机地结合在一起,构成了一个较为完善的合同体系。

(二)FIDIC出版的合同条件

FIDIC出版的各类合同条件先后有:
(1)《土木工程施工合同条件》(1987年第4版,1992年修订版)(红皮书)
(2)《电气与机械工程合同条件》(1988年第2版)(黄皮书)
(3)《土木工程施工分包合同条件》(1994年第1版)(与红皮书配套使用);
(4)《设计——建造与交钥匙工程合同条件》(1995年版)(桔皮书);
(5)《施工合同条件》(1999年第一版);
(6)《生产设备和设计——施工合同条件》(1999年第一版);
(7)《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(1999年第一版);
(8)《简明合同格式》(1999年第一版);
(9)多边开发银行统一版《施工合同条件》(2005年版),等等。

(三)新版FIDIC合同条件(1999年第一版)

FIDIC于1999年出版的四种新版的合同条件,是在继承了以往合同条件的优点的基础上,在内容、结构和措辞等方面作了较大修改,进行了重大的调整。称为第一版可为今后改进留有余地。2002年,中国工程咨询协会经FIDIC授权将新版合同条件译成中文本。

1.四种新版的合同条件及其适用范围
(1)《施工合同条件》
《施工合同条件》(Conditions of Contract for Construction),简称“新红皮书”。该文件推荐用于有雇主或其代表——工程师设计的建筑或工程项目,主要用于单价合同。在这种合同形式下,通常由工程师负责监理,由承包商按照雇主提供的设计施工,但也可以包含由承包商设计的土木、机械、电气和构筑物的某些部分.

(2)《生产设备和设计——施工合同条件》
《生产设备和设计——施工合同条件》(Conditions of Contract for Plant and Design-Build),简称“新黄皮书”。该文件推荐用于电气和(或)机械设备供货和建筑或工程的设计与施工,通常采用总价合同。由承包商按照雇主的要求,设计和提供生产设备和(或)其他工程,可以包括土木、机械、电气和建筑物的任何组合,进行工程总承包。但也可以对部分工程采用单价合同。

(3)《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》
《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》(Conditions of Contract for EPC/Turnkey Projects),简称“银皮书”该文件可适用于以交钥匙方式提供工厂或类似设施的加工或动力设备、基础设施项目或其他类型的开发项目,采用总价合同。这种合同条件下,项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性;由承包商承担项目实施的全部责任,雇主很少介入。即由承包商进行所有的设计、采购和施工,最后提供一个设施配备完整、可以投产运行的项目。

(4)《简明合同格式》
《简明合同格式》(Short Form of Contract),简称“绿皮书”。该文件适用于投资金额较小的建筑或工程项目。根据工程的类型和具体情况,这种合同格式也可用于投资金额较大的工程,特别是较简单的、或重复性的、或工期短的工程。在此合同格式下,一般都由承包商按照雇主或其代表——工程师提供的设计实施工程,但对于部分或完全由承包商设计的土木、机械、电气和(或)构筑物的工程,此合同也同样适用。

2.新版FIDIC合同条件的特点
新版的FIDIC合同条件,同过去版本比较具有以下特点:
①在编排格式上统一化。新版中的通用条件部分均分为20条,条款的标题以至部分条款的内容能一致的都尽可能一致。
②四种新版合同条件的使用范围大大拓宽,适用的项目种类更加广泛。
③与老版本相比较新版条款的内容作了较大的改进和补充。
④在编写思想上也有了新的变化。新版本尽可能地在通用条件中做出全面而细致的规定,便于用户在专用条件中自行修改编写。
⑤新版本对业主、承包商双方的职责、业务以及工程师的职权都作了更为严格而明确的规定,提出了更高的要求。
⑥新版合同条件在语言上比以前的老版本简明,句子的结构也相对简单清楚,因比老版本更易懂、易读。

3.如何运用FIDIC合同条件
①直接采用。凡是世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行贷款的工程项目以及一些国家的工程项目招标文件中,都全文采用FIDIC合同条件。如我国的小浪底水利枢纽工程。
②对比分析采用。许多国家都有自己编制的合同条件,但这些合同条件的条目、内容和FIDIC编的合同条件大同小异,只是在处理问题的程序规定以及风险分担等方面有所不同。
③合同谈判时采用。如果一方认为招标文件由不合理之处,在合同谈判时可以用FIDIC合同条件作为“国际惯例”,在合同谈判时要求对方修改或补充某些条款。
④局部选择采用。当咨询工程师协助业主编制招标文件时,或是总承包商编制分包项目招标文件时,可以局部选择FIDIC合同条件中的某些部分、条款、程序或某些规定。

(四)多边开发银行统一版《施工合同条件》

FIDIC与世界银行、亚洲开发银行、非洲开发银行、泛美开发银行、加勒比开发银行、北欧开发基金等国际金融机构共同工作,对FIDIC《施工合同条件》(1999年第一版)进行了修改补充,编制了这本用于多边开发银行提供贷款项目的合同条件——多边开发银行统一版《施工合同条件》(2005版和2006年版)。这本合同条件,不仅便于多边开发银行及其借款人使用FIDIC合同条件,也便于参与多边开发银行贷款项目的其他各方,如工程咨询机构、承包商等使用。
多边开发银行统一版《施工合同条件》,在通用条件中加入了以往多边开发银行在专用条件中使用的标准措辞,减少了以往在专用条件的增补和修改的数量,提高了用户的工作效率,减少了不确定性和发生争端的可能性。该合同条件与FIDIC的其他合同条件的格式一样,包括通用条件、专用条件以及各种担保、保证、保函和争端委员会协议书的标准文本,方便用户的理解和使用。

(五)协议书范本

FIDIC出版的协议书是也一种合同格式,通常适用于应用功能比较单一、条款比较简单的合同。目前常用的协议书范本有:
(1)客户/咨询工程师(单位)服务协议书范本(1998年第三版)(白皮书);
(2)客户/咨询工程师(单位)服务协议书;
(3)代表性协议范本(新);
(4)EIC的施工-运营-转让/公共民营合作制项目白皮书;
(5)联营(联合)协议书;
(6)咨询分包协议书。
其中,《客户/咨询工程师(单位)服务协议书范本》(白皮书第三版),用于建设项目业主同咨询工程师签订服务协议书时参考使用。文本适用于由咨询工程师提供项目的投资机会研究、可行性研究、工程设计、招标评标、合同管理、生产准备和运营等涉及建设全过程的各种咨询服务内容。
在该协议书中,对客户和工程咨询单位的职责、义务、风险分担和保险等方面在条款内容上做了更加明确的规定,增加了反腐败条款和友好解决争端等条款,更好地适应了当前工程市场的需要。这对加强工程咨询市场的规范化,提高工程咨询质量,进而提升项目决策和管理水平有较大的帮助。

(六)工作指南

FIDIC为了帮助项目参与各方正确理解和使用合同条件和协议书的涵义、帮助咨询工程师提高道德和业务素质,提升执业水平,相应地编写了一系列工作指南。FIDIC先后出版的工作指南达几十种,如:
(1)FIDIC合同指南(2000年第1版);
(2)客户/咨询工程师(单位)服务协议书(白皮书)指南(2001年第2版);
(3)咨询工程师和环境行动指南;
(4)咨询分包协议书与联营(联合)协议书应用指南;
(5)工程咨询业质量管理指南;
(6)工程咨询业ISO9001:9004标准解释和应用指南;
(7)咨询企业商务指南;
(8)根据质量选择咨询服务和咨询专家工作成果评价指南;
(9)FIDIC关于提供运行、维护和培训(MT)服务的指南;
(10)FIDIC生产设备合同的EIC承包商指南;
(11)设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同的EIC承包商指南;
(12)红皮书指南;
(13)业务实践指南系列;
(14)业务实践手册指南;
(15)工程咨询业实力建设指南;
(16)选聘咨询工程师(单位)指南;
(17)施工质量——行动指南;
(18)质量管理指南;
(19)ISO9001:2000质量管理指南解读;
(20)业务廉洁管理指南;
(21)职业赔偿和项目风险保险:客户指南;
(22)联合国环境署—国际商会—FIDIC环境管理体系认证指南;
(23)项目可持续管理指南。等等。
这里重点简要介绍其中的两本指南,这两本指南已在我国翻译出版。

1.新版《FIDIC合同指南》(2000年第1版)
该合同指南是FIDIC针对其三本新版合同条件(1999年第1版),于2000年编写的权威性应用指南。FIDIC三本新版合同条件,即《施工合同条件》、《生产设备和设计——施工合同条件》和《设计采购施工(EPC)/交钥匙工程合同条件》。
为了帮助有关人员更好地学习应用这套新版合同条件,《FIDIC合同指南》将三种合同条件的特点进行了对比;对编写中的思路以及一些条款做了说明;对如何选用适合的合同格式、如何编写合同专用条件及附件等提供了指导意见。这对于加深理解和合理使用这些合同条件具有指导意义。

2.《客户/咨询工程师(单位)协议书(白皮书)指南》(2001年第2版)
该指南是FIDIC 2001年在原白皮书《应用指南》(1991年)的基础上,针对1998年FIDIC《客户/咨询工程师服务协议书范本》(白皮书)第3版重新修订的《应用指南》。
全书共分为8章。
第1章引言。介绍了“白皮书”编写背景和指导原则。
第2章对“白皮书”中的工程咨询服务协议书通用条件及专用条件44条规定做了详细说明;对需要在专用条件中对通用条件做补充调整的,给出了范例条款。
第3章是对“白皮书”的附加讨论,针对不同的委托服务方式,对有关条款特别是双方责任划分和保险等问题做了进一步说明,对需要补充的专用条款的有关规定,都给出了范例条款,包括可能需要增加的第45—50条的附加条款范例。
第4章介绍作为服务协议书附录A的服务范围。提出了咨询工程师可提供的咨询服务包括:投资前、详细规划、设计、采购、实施和运行6个阶段的各类咨询;给出了每一阶段咨询工程师可以提供的服务,及协议书中应明确的原则。并在附件1和附件2种,对土木和环境工程咨询工程师可提供的服务分别开列了详细清单。
第5章是介绍作为协议书附录B的,“需要客户提供的人员、设备、设施和其他服务”。
第6章对如何计算和支付报酬作了详细说明,并给出相应的范例条款。
第7章是编写委托服务范围(TOR)、建议书和协议书的注意事项。第8章是新开列的参考文献。

(七)工作程序与准则及工作手册

FIDIC编制的文件中,有许多关于咨询业务指导性文件,主要有工作程序与准则以及工作手册等,这些文件对于规范工程市场活动,指导咨询工程师的工作实践、提高服务质量均有重要的借鉴和参考价值。

1.工作程序与准则
FIDIC根据咨询的业务实践的需要,编制和出版了一些重要的工作程序与准则以指导工作,其中包括:
(1)FIDIC招标程序;
(2)咨询专家在运行、维护和培训中的作用─运行、维护和培训;
(3)编制项目成本估算的准则及工作大纲;
(4)根据质量选择咨询服务;
(5)推荐常规——使在解决建设上争端中作为专家的设计专业人员用;
(6)职业责任保险入门;
(7)建设、保险与法律;
(8)国外施工工程英文标准函;
(9)大型土木工程项目保险;
(10)承包商资格预审标准格式。

2.工作手册
FIDIC的工作手册可以作为咨询工程师的培训资料,对于提高他们的职业道德和业务素质起着有益的作用。下面列出的是一些常用的工作手册。
(1)风险管理手册
(2)环境管理体系培训大全
(3)业务廉洁管理体系培训手册
(4)业务实践手册
(5)质量管理体系培训材料等
上述FIDIC各类文件中的大部分文件,近年来我国已陆续翻译出版。

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